C-TPAT反恐认证程序管理
1、 文件保管程序：工厂应建立文件保管程序包括计算机系统内数据的安全性，确保所有业务和货物数据是清晰、完整和正确的；防止调换、遗失或提交不正确数据。
2、 载货单保管程序：工厂应建立载货单保管程序确保顾客准时及正确的收到数据；对有权接触和允许输入或变交易数据的人员进行管制。
3、 及出货的管理：
工厂应书面的保安程序包括对进出货物的处理措施以防止非法物品、掉包和其它损失；
指派专门的保安主管对货物进出和装卸过程进行监控，以及有系统地监察和追踪货物的进出时间;
工厂应将私人停车区及装卸货区域及货物存放区隔离开来;
对装卸货区进行分隔，并限制非授权人士进入；
对非授权人员或身份不明的人员进入厂房及装卸货区的，有关的盘问和阻止程序；在装卸区域及拖车和集装箱停放区域安装闭路电视并进行录像；
对于收到的货物必须有载货单，货物的重量、数量、标签和商标均为正确并且经过检验；核对运货单和包装单上的货物，当有**额、短缺、损坏或其它反常现象时应及时向管理层汇报；
对于发出的货物必须有采购订单或发货单；
对进出的货车、拖车和司机进行检查并登记在案；确保司机的驾驶执照是否有效并把其执照号码及其车辆的号码登记在记录表上。货车司机在发货或时必须鉴定货物有无异常；
清晰的程序以规范如何汇报发现非授权人员，不明物料或不法行为以及如何汇报不准确的封条和遗失封条的处理方法；
可靠的保安措施，确保供应链的货物运输、处理和存放的过程是安全无误的。
4、 货物差异的管理：当货物出现差异或有异常情况时应向海关或相关执法部门报告。
5、 运输设备的管理：正确储存空/重集装箱以及拖车，防止不明物品或混入，或集装箱内的物品被人。
C-TPAT反恐认证保安系统
1、工厂必须指派专人负责整体保安系统之事宜，并应向整体人员通报其职责和联系方式。
2、每个部门应指派保安代表负责保安实施及审核交物过程中的保安问题。
3、工厂须书面的保安政策和程序包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、集装箱保安、提货单及运输保安、出入货物管理，以鉴定货物有否**重或短少以及有否不明或违法的物品混入。
4、有关保安事件的汇报和调查应建立书面的实施程序，并定期将其向海关和当地执法部门汇报。
5、工厂应与当地执法部门保持良好的关系，以便及时获取有效信息和帮助。
6、工厂必须建立和定期新紧急联系电话清单包括与执法部门、公司管理层、客户和供货商的联系电话。
7、工厂内部应定期至少每年对保安事宜包括货物的交收、产品的制造和货物的存放进行内部检查。
8、工厂需书面的保安改进计划，以促进保安事务的持续发展。
9、工厂必须与承运至美国的运输公司及其它服务公司签订服务合同以确保其能低程度的符合C-TPAT的要求。
10、工厂可考虑对供货商/加工商进行C-TPAT评估。
C-TPAT反恐认证重点问题
一、安全管理系统
1.01有否专人负责保安装备事宜? 如有,请提供人名及联络电话。 必须履行.
1.02是否有书面保安政策及程序包括实体保安,门禁管理,人事保安,教育和培训,货柜保安,提货单及运输保安,出入货物管理以鉴定有否**重或短缺以及是否有不明或违法物品? 必须履行.
1.03有否准备及新与执法部门,公司管理层,客户和承包商的紧急联络电话以供不时，必须履行.
1.04有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符C-TPAT的低保安要求?必须履行.1.05有否核实派发物件和信件的人的身份?必须履行.
二、Physical Security and Access Controls 实体保安及门禁管理
2.01有否准备实体保安的书面程序?必须履行.2.02 有否在货物作业和存放区(如货车集装箱摆放区及装卸货区等等)装置围墙栅栏或有屏障以阻止非授权人士进入？必须履行
2.03围墙内外是否清除杂物(如灌木丛,树木或其它植物等等),以保安人员的视线无遮无挡,防范有人躲藏或爬入而无法及时发现?
2.04 是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好？必须履行.
2.05 有否监控所有的出入口以防止非授权车辆出入厂区,或低限度,在货物交收,货仓,装货及货物存放的地方? 必须履行.
2.06有否验明进出交物司机的有效身份(如或驾驶执照)的措施？必须履行.
2.07有否有良好的控制装置(如有否安排保安人员,电子操纵出入的装置或闭路电视等)阻止非授权人士出入厂区,尤其是在货物交收及货物存放的地方？必须履行
2.08员工是否配带工作证,是否有对无配带者盘问清楚? 必须履行.
2.09 任何访客或生意伙伴是否经管理层批准,保安有否在门口检查他们的的？必须履行.
2.10工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备? 必须履行.
2.11人员进出口,紧急出口,装卸货区的出入口,货柜箱存放区和货车停放区的照明是否充足? 必须履行.2.12 所有建筑物是否足以坚固非法侵入, 并定期检查? 必须履行.
2.13是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入? 必须履行
2.14 有否安装计算机系统保安装置以防止非授权人士进入该计算机系统?有否要求用户,安装系统防火墙,病防护装及安全的服务器? 必须履行.
2.15有否针对出入工具(如锁匙,电子开门卡等)的派发,没收和改制订书面程序?必须履行.
2.16锁及钥匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其它足够保安的措施? 必须履行.
三、人事保安&教育及培训意识
3.01 是否对准员工进行背景审查,包括依法对这些准员工进行犯罪背景调查和申请资料确认?
3.02有否对身处敏感工作冈位的人员定期作检查或再调查?
3.03 有否对临时工和合同工进行同样的背景调查?
3.04 有否对所有人士作物测试?
3.05 有否对准员工的申请资料(如咨询人,前雇主及公民身份等)加以确认? 必须履行.
3.06是否员工受训并有意识分办可疑或违法行为进行举报及如何举报? 必须履行.
3.7 有否规定存在对离职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及改出入口或计算机的(如有的话)? 必须履行.
四、Container Security 货柜箱保安
4.01 集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性及集装箱门用来安锁的装置是否坚固牢*? 必须履行.
4.02检验过程是否包括七个点(前,左,右,底,内外**,内外门,外底盘)? 必须履行.
4.03 是否用来锁集装箱或拖车的封条保安质量达到或**出 PAS ISO 17712 标准,并在装完货后马上锁上去? 必须履行.
4.04有否明文规定如何保管及使用那些封条? 必须履行.
4.05 该明文规定是否也包括确认用来识别的封条如有不符是否会汇报给海关及当地有关机构? 必须履行.
4.06封条号码有否记录在运输单上?必须履行.
4.07有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用? 必须履行.
4.08是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好? 必须履行.
五、程序,文件处理,提货单和信息的保安
5.01有否提供保安措施以供应链上的运输,货物处理和存放过程安全无误?必须履行.
5.02有否提供程序货物交易的文件资料清晰,完整及准确;避免丢失或提交不正确的资料; 并实时通知海关? 必须履行.
5.03 有否提供程序从货物交易方收到的文件资料准确并及时? 必须履行.
5.04自动报关程序或用来进行一切有关船务文件操作的**计算机有否安排专人负责并定期改变? 必须履行.
5.05针对计算机系统保安有否制订标准的明文条例? 必须履行.
5.06员工是否受过IT保安实施的培训?必须履行.
5.07有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络,企图擅自篡改或变动公司的商业资料? 必须履行
5.08对该等侵犯者有否采取适当的惩罚?必须履行.
六、Shipping and Receiving 交物
6.01有否制订书面保安程序包括对进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失? 必须履行.
6.02有否制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房,装卸货区及集装箱摆放区? 必须履行.
6.03 是否校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物**额,短缺,损坏或反常的现象? 必须履行.
6.04有否制订程序如何汇报发现非授权人士, 不明物料或不法行为? 必须履行.
6.05空置的或载有货物的集装箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或,或集装箱内的货品被人? 必须履行.
6.06有否制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条,以及有关货物**额,短缺,不明货物,损坏或反常的现象?有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题?必须履行.
C-TPAT反恐认证申请和审核流程
1、向反恐认证机构申请进行c-tpat认证。
2、反恐认证机构收到申请后，与申请者签订认证合同。
3、申请者填写c-tpat认证调查表。
4、申请者准备相应的文件和记录迎接c-tpat认证机构的认证，当然，申请者可以请c-tpat咨询机构协助。
5、c-tpat认证机构进行现场审核，首先召开会议。
6、c-tpat审核员视查现场。
7、c-tpat审核员查看文件和相应的记录
8、总结并指出不符合项。
9、末次会议。
c-tpat认证是必须经过c-tpat认证机构的认证合格后，方可取得反恐认证证书。那取下面介绍c-tpat认证流程，以便客户掌握c-tpat认证流程。
由于c-tpat认证机构不同，其有不同的认证流程也不近相同，本文仅介绍其大致流程，如果有c-tpat认证详尽的流程需求，请联系我们创思维。
C-TPAT反恐认证程序要求
外国制造商对于商业伙伴的选择，包括承运人、其他制造商、产品供应商和卖主（零件和原材料供应商等）必须有书面的、可核准的程序。
1、安全程序
对于那些符合C-TPAT认证条件的商业伙伴（承运人、进口商、港口、码头、经纪人、并装业者等），外国制造商必须有文件证据（比如C-TPAT证书、SVI编号等）表明这些商业伙伴是否经过C-TPAT认证。
对那些不符合C-TPAT认证条件的商业伙伴，外国制造商应要求它们的商业伙伴出示它们达到C-TPAT安全标准的书面/电子确认书（比如合同义务；由商业伙伴的一位高级官员签字合规的信件；由商业伙伴出示一份书面声明表明其符合C-TPAT安全标准或一个外国海关主管部门管理为世界海关组织（WCO）所认可的同等安全计划的要求；或者，提供一份完整的外国制造商安全问卷）。基于一项被记录的风险评估程序，外国制造商必须对不符合C-TPAT条件的商业伙伴进行核准，以验证其是否达到C-TPAT的安全标准。
2、原发点
外国制造商必须确保商业伙伴遵照C-TPAT安全标准安全程序和规程，以强化在原发点装运、组装或制造的完整性。基于风险的性质应对商业伙伴的程序和设施定期进行审核，并且保持外国制造商所要求的安全标准。
3、参与外国海关主管的供应链安全计划及获得认证的情况
获得外国海关主管管理的供应链安全计划认证的当前或未来的商业伙伴应被要求向外国制造商表明其参与计划的状况。
4、安全程序
对于运往美国的货物，外国制造商应监督将运输服务分包给其他承运人的C-TPAT承运人用是其他为C-TPAT所批准的承运人，或者如果是非C-TPAT批准的承运人，则其达到商业伙伴要求里所描述的C-TPAT安全标准。
因为外国制造商须对将货物装运上拖车或集装箱负责，因此它们应该与承运人一起工作以确保在装运时实施了有效的安全程序和控制措施。
厂牌与访客证管理规定
1.0 目的
为建立公司形象，配合人事管理需要并促进C-TPAT管理，特制订本规定。
2.0 范围
适用于工厂全体员工及外来访人员
3.0 内容
3.1厂牌的发放、换及补发
3.1.1新进人员入厂时需交照片给人事部门办理厂牌，初办厂牌费用全免，如由于遗失或损坏等原因须重置者应支付工本费用；新进人员在试用期内统一佩戴临时厂证，待试用期满后换正式厂证。
3.1.2厂牌若有遗失或损坏应及时到人事部门补办，人事部每2周统一办理一次厂牌，在此期间人事部门一律为遗失或补办者办理临时厂证，待正式厂牌办好后再通知换。
3.1.3换厂牌者需缴付1/2的工本费即3元（另一半由工厂负担）,遗失补办者需缴付全额的工本费（即6元）;
3.1.4如职员工遗失或损坏厂牌涉及需要补办IC卡则应另外缴交IC卡工本费15元；
3.2厂证的使用
3.2.1员工厂牌作为员工出入厂区及宿舍之识别用，不得作为其它身分证明；
3.2.2上班时间，员工须配挂厂牌；在进出厂时也必须向保安展示以证名身份，否则禁止出入；没有厂证者将会受到盘问；
3.2.3厂牌一律挂在胸前，不得以其外衣遮盖，不得挂在其它地方，违者以未佩戴处理；
3.3访客证的使用
3.3.1工厂应为来访人员专门的访客证，该访客证必须明显区别于员工厂证；
3.3.2所有的访客证都必须有/的号码，来访人员做好登记后应派发访客证，并要求全程佩戴；
3.3.3访客证号码必须记录于来访人员登记表上，结束来访程后保安必须核对和收回访客证。
3.4厂证及访客证的检查
3.4.1保安人员必须履行好检查的职责，凡未佩戴厂牌及访客证者一律拒绝进入，检查结果应上报行政部作相关处理；
3.4.2保安人员在巡逻时也要盘问那些没有佩戴厂牌及访客证的人员，并要查明原因；如属本厂员工则应上报人事部门补办，非法进入者则立即报告行政部并根据情况决定是否；
3.4.3各部门主管应督促所属员工挂好厂牌，并由人事部负责追踪考核工作，未挂厂牌者将给予警告一次
3.5法律责任
3.5.1所有厂牌遗失者在补办时必须签订一份法律免责书，以承诺其遗失厂牌所引起的任何法律后果工厂将概不负责。为工厂的管理和C-TPAT方面的政策要求，任何雇员不得持有双份厂证（以遗失为名而进行补办）,一经发现将予以收回和严重警告。
3.5.2员工厂牌不可转借他人，如发生任何问题需负法律上之责任；
3.5.3凡有下列情形之一者，视情节轻重予以适当处分、解雇或移交法办：
利用厂牌在外作不正当的事情者；
厂牌借给非本公司同仁，而在外破坏本公司名誉或肇事者；
3.6 本规定自2006年6月1日起生效，之前有关厂证及访客证相关规定随即取消。
3.7员工离职时应将厂牌交换人事部门注销，只有办清了相关手续及交还厂牌后厂方才给予办理离厂手续。
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